公募副总作念“老鼠仓”被罚金140万，信达澳亚基金：涉事东谈主已离任

【大河财立方 记者 孙凯杰】11月27日，中国证券监督惩处委员会四川监管局表示了一则行政处罚决定书，因信达澳亚基金的李某彦因涌现未公开信息、昭示示意他东谈主从事关联往来步履，对李某彦责令改正，充公坐法所得14.29万元，共计处以140万元的罚金。

凭据资格及惩处基金信息，“李某彦”的信息，与前任信达澳亚基金的副总司理、专户投资部总监兼洽商盘问部崇拜东谈主李淑彦高度重合。

11月29日，信达澳亚基金发布高档惩处东谈主员变更的公告，副总司理李淑彦因个东谈主原因离任，其曾惩处过的6只基金也集体发布公告更换基金司理。

对外涌现多只股票内幕，

使用微信聊天运作“老鼠仓”

2015年5月11日，李淑彦加入信达澳亚基金，自2020年10月30日于今担任公司所惩处“信澳匠心臻选”的基金司理，自2020年12月30日于今担任公司所惩处“信澳周期能源”的基金司理。

Wind数据夸耀，李淑彦现在在管基金6只，包含4只偏股搀杂型基金，以及2只搀杂债券型基金，总范围为37.29亿元。

3只基金年化答复非凡4%，其中信澳鑫瑞6个月持有A年化答复为6.44%；剩余3只基金年化答复为负收益，其中信澳匠心严选一年持有A年化答复为-11.28%。

决定书夸耀，李某彦与张某程联系密切，张某程知谈李某彦公募基金司理身份。

2021年7月9日至2023年4月13日历间，李某彦向张某程涌现因职务便利取得的信澳基金组往来“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”“太钢不锈”“圣龙股份”“中触媒”“润禾材料”“拓尔想”8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程涌现信澳基金组往来“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，昭示、示意张某程从事关联往来。同日，张某程戒指使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户往来上述2只股票，趋同往来金额共计2407386元，趋同往来盈利142889.49元。

凭据当事东谈主坐法步履的事实、性质、情节与社会危害进程，依据《基金法》第一百二十三条第一款的章程，四川监管局对李某彦涌现未公开信息的步履，责令改正，并处以80万元罚金；对李某彦昭示、示意他东谈主从事关联往来的步履，责令改正，充公坐法所得142889.49元，并处以60万元罚金。综上，对李某彦责令改正，充公坐法所得142889.49元，共计处以140万元的罚金。

李淑彦卸任前在信达澳亚基金官网上的先容

公开贵府夸耀，李淑彦是北京大学光华惩处学院金融学硕士。2012年—2015年，先后在博时基金、永赢基金任洽商员。2015年5月加入信达澳亚基金，历任洽商员、基金司理助理，现任副总司理、专户投资部总监兼洽商盘问部崇拜东谈主。

大河财立方记者查询到，戒指发稿前，信达澳亚基金旗下共有公募基金77只，惩处公募基金总范围达到1020.01亿元，在公募基金公司中排在第60位。其旗下居品线已基本袒护市集主要公募类型。

被处罚后仍旧任职基金司理、副总司理，

投资者质疑

11月29日一早，李淑彦曾惩处的6只基金王人发公告，称李淑彦因个东谈主原因，不再担任该基金司理；信达澳亚基金也发布公告，副总司理李淑彦因个东谈主原因离任。

凭据中国证券投资基金业协会在2023年11月24日考订发布的《证券期货筹画机构投资惩处东谈主员注册登记限定》，其中第十一条第三款夸耀，被证券、银行、保障等行业的金融监管部门以及工商、税务等行政惩处部门实实行政处罚未满3年，玩忽继承紧要行政监管次序未满2年的，不得注册为基金司理。

但现在，在信达澳亚基金的官网上，李淑彦的个东谈主简介仍未被撤下。大河财立方记者尝试筹备信达澳亚基金，戒指发稿前尚未得到答复。

该基金公司曾因“老鼠仓”被罚，

距今已有6年

值得一提的是，这并不是信达澳亚基金初度因“老鼠仓”而受到处罚。

2018年，信达澳亚基金（原信达澳银基金）曾被曝出基金司理“老鼠仓”事件。2009年3月至2015年6月时间，时任信达澳亚基金基金司理王战强凭据其掌执的当先增长基金的投资倡导和投资预备等未公开信息，迎面或通过电话向妻子蔡某下达股票往来教导。在上述时辰内，被告东谈主王战强、蔡某二东谈主共通过岳母证券账户先于、同步或稍晚于当先增长基金营业股票共73支，趋同往来金额共计7834.63万元，赚钱金额456.55万元。

2017年6月12日，深圳市中级东谈主民法院对该案件作念出一审判决：被告东谈主王战强犯哄骗未公开信推辞易罪，判处有期徒刑一年六个月，并处罚金东谈主民币150万元；被告东谈主蔡某犯哄骗未公开信推辞易罪，判处有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金东谈主民币50万元；已退缴的坐法所得东谈主民币456.55万元上缴国库。

凭据上交所官方发布，“老鼠仓”步履，是指证券基金等金融机构从业东谈主员在实际职责经过中掌执、明察多数投资决议、往来动向、资金变化等未公开信息，未照章严格实际逃匿、诚实义务，向第三东谈主走漏关联未公开信息，成功或变相哄骗未公开信息谋取利益，该步履可能会被行政处罚致使组成坐法违警。连年来，哄骗未公开信推辞易偏激退缩、打击责任越发得到金融监管机构及法则机关的和顺，公募基金、私募基金等领域每年都有多起“老鼠仓”案件被查处。

凭据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》第二十条第六款章程，公开召募基金的基金惩处东谈主偏激董事、监事、高档惩处东谈主员和其他从业东谈主员不得涌现因职务便利取得的未公开信息、哄骗该信息从事玩忽昭示、示意他东谈主从事关联的往来手脚。

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